責令改正!又有券商因“代客炒股”處理不當,被罰了
由於從業人員私下接受客戶委託買賣證券,客戶投訴後未建立檔案記錄,亦未向監管報告,寧夏分公司被認為在合規管理和風險控制方面履行職責不到位...
由於從業人員私下接受客戶委託買賣證券,客戶投訴後未建立檔案記錄,亦未向監管報告,寧夏分公司被認為在合規管理和風險控制方面履行職責不到位...
在再融資領域,今年前三季度,中金公司和中信證券承銷的增發規模分別為893億元和743億元,緊隨其後的依次是華泰聯合證券、中信建投證券和國泰君安證券,分別為589億元、449億元和410億元...
近日,五礦證券固定收益部兩名員工因週五晚過早休息,未約客戶拓展業務,被罰抄六中全會材料,其中一人的具體原因竟然是:“晚上9點在家敷面膜被抽查到,耽誤加班...
中小券商表現不俗就單家券商的營業部上榜數量而言,龍虎榜百強營業部中數量居於首位的證券公司是華鑫證券,有12家營業部出現在龍虎榜百強名單中,居於行業第一名...
08金融界6月23日訊,據金融界App智慧監控顯示上榜型別:日振幅值達15%排序營業部門名稱買入金額(萬)賣出金額(萬)淨額(萬)買入金額前5名買入總計:佔總成交比例:7210...
近日,五礦證券固定收益部兩名員工因週五晚過早休息,未約客戶拓展業務,被罰抄六中全會材料,其中一人的具體原因竟然是:“晚上9點在家敷面膜被抽查到,耽誤加班...
好傢伙,本以為,風水、算命、玄學炒股,民間散戶玩玩就得了,沒想到真的有A股券商分析師認認真真寫了一份研報,叫《天干地支在擇時中的應用初探》...